Рынок ценных бумаг

Верны ли определения? А) Юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала В) Юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – да, В – да
______________ иск – это иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения
Установите соответствие между понятиями и их определениями
сумма сделки
рыночная капитализация
индекс брокерской комиссии
сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок
стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат
стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг
Установите соответствие между понятиями и их определениями
листинг
делистинг
интернет-трейдинг
совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли
исключение ценных бумаг из списка торговли на фондовой бирже после их проверки на обеспеченность и выявления низкого уровня обеспеченности
современная технология заключения сделок с ценными бумагами, которая позволяет компании-брокеру автоматически обслуживать неограниченное количество клиентов, направляя информацию об их заявках непосредственно в торговую систему биржи
Установленная законом последовательность действий эмитента по выпуску в обращение акций, сертификатов, облигаций и других ценных бумаг любыми эмитентами, включая государство, кредитные учреждения, акционерные компании и т.п., – это ___________ ценных бумаг
эмиссия
листинг
комиссия
делистинг
______________ – это первоначальная публичная эмиссия – первое публичное размещение акций компании (ответ дайте аббревиатурой)
Открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг – это
IPO (initial public offering)
вторичное размещение ценных бумаг
листинг
делистинг
Верны ли определения? А) Первичный рынок ценных бумаг – это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам В) Первичный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
Расположите по порядку этапы процесса IPO
подготовительный этап
этап размещения
этап работы с инвесторами после размещения
Совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли, – это
делистинг
листинг
вторичное размещение ценных бумаг
IPO (initial public offering)
Расположите по порядку этапы эмиссии ценных бумаг, определяемые российскими стандартами
принятие эмитентом решения, являющегося основанием для размещения бумаг
размещение бумаг
утверждение эмитентом решения о размещении бумаг
государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) бумаг
государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) бумаг
Добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством (государство передает саморегулируемой организации часть своих функций), – это
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ
депозитарий
саморегулируемые организации рынка ценных бумаг
брокерская компания фондового рынка
Верны ли определения? А) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ – это федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков В) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ – это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – да, В – да
А – нет, В – да
Иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью, – это ____________ иск
кондикционный
виндикационный
негаторный
встречный
______________ участник рынка – это организация или физическое лицо, деятельность которого непосредственно связана с функционированием фондового рынка (обладающее лицензией ФСФР)
Профессиональная посредническая организация, обеспечивающая партнерство между контрагентами биржевого или внебиржевого рынка, стремящимися купить или продать ценные бумаги, – это
дилинговый зал
брокерская компания фондового рынка
депозитарий
расчетно-кассовый центр (РКЦ)
Верны ли определения? А) Процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев В) Процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п. Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
Установите соответствие между понятиями и их определениями
негаторный иск
клиринговая деятельность
виндикационный иск
иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения
определение взаимных обязательств и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним
иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью
______________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев
Лицензирование профессиональной деятельности на фондовом рынке России осуществляется
Центральным Банком России
Министерством финансов России
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
Антимонопольным комитетом
______________ рынок ценных бумаг – это рынок ценных бумаг, организуемый дилерами вне биржи, на котором обращаются в основном ценные бумаги компаний, не зарегистрированные на бирже
Верны ли определения? А) PPO (primary public offering) – это частное размещение среди узкого круга заранее отобранных инвесторов получением листинга на бирже В) PPO (primary public offering) – это размещение компанией, чьи акции уже торгуются на бирже, дополнительного выпуска акций на открытом рынке – так называемое доразмещение, или вторичное публичное размещение Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
А – да, В – да
Верны ли определения? А) «Короткая» продажа (продажа «без покрытия») – это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании В) «Короткая» продажа (продажа «без покрытия») – это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – да, В – да
______________ – это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР
Верны ли определения? А) PO (private offering) – это частное размещение среди узкого круга заранее отобранных инвесторов получением листинга на бирже В) PO (private offering) – это размещение компанией, чьи акции уже торгуются на бирже, дополнительного выпуска акций на открытом рынке – так называемое доразмещение, или вторичное публичное размещение Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
Нарушения брокером требований к размеру собственного капитала – это ____________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
процедурные
финансово-экономические
функциональные
юридические
Верны ли определения? А) Доверительное управление ценными бумагами – это осуществление индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ценными бумагами и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом В) Доверительное управление ценными бумагами – это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
______________ рынок ценных бумаг – это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги
Сумма доходов по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков, – это
сумма сделки
индекс брокерской комиссии
доход (убыток) от операций с ценными бумагами
рыночная капитализация
______________ – это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже (включению их в котировальный лист) в порядке, утвержденном организаторами торговли
Верны ли определения? А) Расчетно-кассовый центр (РКЦ) – это посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями В) Расчетно-кассовый центр (РКЦ) – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – да
Федеральная служба по ______________ РФ – это федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков
______________ центр – это посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями
Установите соответствие между понятиями и их определениями
первичный рынок ценных бумаг
внебиржевой рынок ценных бумаг
вторичный рынок ценных бумаг
рынок ценных бумаг, организуемый дилерами вне биржи, на котором обращаются в основном ценные бумаги компаний, не зарегистрированные на бирже
фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам
рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги
Кредитования под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа – это
андеррайтинг
интернет-трейдинг
голландский аукцион
операции репо
Верны ли определения? А) Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это деятельность, осуществляемая регистраторами, осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра В) Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг – это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
Верны ли определения? А) Индекс брокерской комиссии – это сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок В) Индекс брокерской комиссии – это обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – да, В – да
Установите соответствие между понятиями и их определениями
«короткая» продажа (продажа «без покрытия»)
покупка бумаг с использованием маржи
депозитарная деятельность
деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг
вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы
вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании
______________ управление ценными бумагами – это осуществление индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от своего имени и за вознаграждение доверительного управления переданными ему во владение, но принадлежащими другому лицу ценными бумагами и денежными средствами в интересах этого лица либо третьих лиц, выбранных этим лицом
Федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, обеспечению прав инвесторов, акционеров и вкладчиков – это
брокерская компания фондового рынка
депозитарий
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) РФ
саморегулируемые организации рынка ценных бумаг
Верны ли определения? А) Доход от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда убытки превышают выручку) В) Убыток от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда выручка превышает убытки) Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – нет, В – да
______________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п.
Верны ли определения? А) IPO (initial public offering) – это первоначальная публичная эмиссия – первое публичное размещение акций компании В) IPO (initial public offering) – это открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
Верны ли определения? А) Клиринговая деятельность – это предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты В) Клиринговая деятельность – это определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
______________ рынок ценных бумаг – это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам
______________ – это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах
Верны ли определения? А) Дилинговый зал – это помещение биржи, оснащенное средствами компьютерной и коммуникационной техники, в котором дилеры занимаются совершением сделок В) Дилинговый зал – это помещение биржи, бумаг, предназначенное для хранения ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – нет
______________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала
Правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже, а также правила исключения их из торговли устанавливаются
фондовой биржей самостоятельно
фондовой биржей по согласованию с Госкомитетом РФ по антимонопольной политике
фондовой биржей по согласованию с Министерством финансов РФ
Министерством финансов РФ
Верны ли определения? А) Виндикационный иск – это иск собственника об истребовании своего имущества из чужого незаконного владения В) Виндикационный иск – это иск собственника, направленный на устранение помех, препятствующих ему пользоваться своей собственностью Подберите правильный ответ
А – да, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – да
А – нет, В – нет