Рынок ценных бумаг

Установите соответствие между понятиями и их определениями
эмиссия ценных бумаг
операций репо
андеррайтинг (на рынке ценных бумаг)
установленная законом последовательность действий эмитента по выпуску в обращение акций, сертификатов, облигаций и других ценных бумаг любыми эмитентами, включая государство, кредитные учреждения, акционерные компании и т.п.
кредитование под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа
деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке
Маркетинговая группа, которая принимает участие в публичном размещении ценных бумаг, объединяет
специалистов по PR
юридических консультантов
эмитента
аудитора эмитента
андеррайтеров
Верны ли определения? А) Андеррайтинг (на рынке ценных бумаг) – это деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке В) Андеррайтинг (на рынке ценных бумаг) – это кредитование под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – нет, В – да
Фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам, – это ____________ рынок ценных бумаг
первичный
третичный
вторичный
внебиржевой
Верны ли определения? А) Брокерская компания фондового рынка – это организация фондовой биржи, управляющая рынком ценных бумаг, отслеживающая ход процессов на фондовом рынке, оценивающая тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг В) Брокерская компания фондового рынка – это профессиональная посредническая организация, обеспечивающая партнерство между контрагентами биржевого или внебиржевого рынка, стремящимися купить или продать ценные бумаги Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
Процесс регулирования на рынке ценных бумаг включает в себя
организацию торговых сессий, листинг и депозитарную деятельность
создание нормативной базы функционирования рынка
контроль за выполнением всеми участниками рынка установленных норм и правил
систему санкций за отклонение от норм и правил, установленных на рынке
отбор профессиональных участников рынка
______________ – это публичные размещения от эмитента (и силами эмитента) напрямую первичным инвесторам, минуя биржевой рынок (ответ дайте аббревиатурой)
Вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент оплачивает часть суммы сделки, а другая часть предоставляется брокерской компанией взаймы, – это
продажа «без покрытия»
андеррайтинг
«короткая» продажа
покупка бумаг с использованием маржи
Сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок, – это
сумма сделки
рыночная капитализация
доход (убыток) от операций с ценными бумагами
индекс брокерской комиссии
______________ деятельность – это определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним
______________ от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда выручка превышает убытки)
Деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке – это
операции репо
андеррайтинг
интернет-трейдинг
голландский аукцион
______________ деятельность – это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг
______________ (на рынке ценных бумаг) – это деятельность инвестиционных посредников по гарантированному размещения займа или выпуска ценных бумаг на первичном рынке
Нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п. – это ____________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
юридические
процедурные
функциональные
финансово-экономические
Установите соответствие между понятиями и их определениями
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
клиринговая деятельность
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
деятельность, осуществляемая регистраторами, осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра
предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты
определение взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачет по поставкам ценных бумаг, а также расчеты по ним
Верны ли определения? А) Функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев В) Функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п. Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
Индекс брокерской ______________ – это сумма всех тарифных ставок комиссионных сборов за брокерскую деятельность, деленная на число ставок
Список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли, – это
котировальный лист
банковский сертификат
коносамент
корреспондентский счет депо
Затраты на проведение IPO значительны и могут составить __________% объема привлеченных средств
1 – 3
0,15 – 0,5
15 – 20
5 –15
Совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев – это ____________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
юридические
функциональные
процедурные
финансово-экономические
Верны ли определения? А) Трейдер – это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР В) Трейдер – это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – да, В – да
Верны ли определения? А) Интернет-трейдинг – это современная технология заключения сделок с ценными бумагами, которая позволяет компании-брокеру автоматически обслуживать неограниченное количество клиентов, направляя информацию об их заявках непосредственно в торговую систему биржи В) Интернет-трейдинг – это совокупность процедур по допуску ценных бумаг к обращению на фондовой бирже в порядке, утвержденном организаторами торговли Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – нет