Рынок ценных бумаг

Верны ли определения? А) Вторичное размещение ценных бумаг – это первоначальная публичная эмиссия – первое публичное размещение акций компании В) Вторичное размещение ценных бумаг – это открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
Посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями, – это
расчетно-кассовый центр (РКЦ)
дилинговый зал
депозитарий
брокерская компания фондового рынка
Вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании, – это
«короткая» продажа (продажа «без покрытия»)
интернет-трейдинг
покупка бумаг с использованием маржи
андеррайтинг
Процедура эмиссии ценных бумаг включает следующие этапы
листинг ценных бумаг
принятие эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
регистрацию отчета об итогах выпуска
изготовление сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска)
размещение эмиссионных ценных бумаг
Публичные размещения от эмитента (и силами эмитента) напрямую первичным инвесторам, минуя биржевой рынок, – это
DPO (direct public offering)
PO (private offering)
SPO (secondary public offering)
PPO (primary public offering)
______________ деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам
Верны ли определения? А) Депозитарная деятельность – это деятельность, осуществляемая регистраторами, осуществляющими сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление информации, составляющей систему ведения реестра В) Депозитарная деятельность – это деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
______________ – это исключение ценных бумаг из списка торговли на фондовой бирже после их проверки на обеспеченность и выявления низкого уровня обеспеченности
______________ ценных бумаг – это установленная законом последовательность действий эмитента по выпуску в обращение акций, сертификатов, облигаций и других ценных бумаг любыми эмитентами, включая государство, кредитные учреждения, акционерные компании и т.п.
Установите соответствие между понятиями и их определениями
депозитарий
расчетно-кассовый центр (РКЦ)
дилинговый зал
посредник при проведении расчетных операций между банками, занимающийся также кредитованием банков, кассовым обслуживанием, финансированием инвестиций за счет бюджетных средств и другими операциями
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг
помещение биржи, оснащенное средствами компьютерной и коммуникационной техники, в котором дилеры занимаются совершением сделок
«______________ » – это обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов
Верны ли определения? А) Котировальный лист – это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли В) Котировальный лист – это счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – да
Контролирующие органы рынка ценных бумаг – это
Министерство экономического развития
Министерство финансов
налоговые органы
Центральный банк
Верны ли определения? А) Маркет-мейкер – это физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР В) Маркет-мейкер – это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
А – да, В – да
Деятельность по ______________ торговли на рынке ценных бумаг – это предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты
Предоставление участникам рынка возможности выставлять в установленном порядке котировки, совершать сделки в соответствии с утвержденными правилами, проводить централизованные расчеты – это деятельность
клиринговая
по организации торговли на рынке ценных бумаг
депозитарная
по ведению реестра владельцев ценных бумаг
______________ лист – это список ценных бумаг, прошедших процедуру листинга и соответствующих требованиям организаторов торговли
Первыми из фондовых индексов, появившихся в России, стали индексы
АК&М
SOBI (Sobolev Index)
инвестиционного банка CS First Boston (ROS Index)
агентства «Скейт Пресс» (АСП)
Операций ______________ – это кредитования под залог государственных и корпоративных ценных бумаг с обязательством обратного выкупа
Рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги, – это ____________ рынок ценных бумаг
первичный
внебиржевой
вторичный
третичный
______________ нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации
______________ организации рынка ценных бумаг – это добровольные объединения профессиональных участников, находящиеся в отношениях с государством (государство передает саморегулируемой организации часть своих функций)
Установите соответствие между понятиями и их определениями
функциональные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
процедурные нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
юридические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг
нарушение брокером сроков, устанавливаемых уполномоченным органом для устранения выявленных нарушений; неоднократное нарушение порядка и формы представления отчетности и информации и т.п.
совершение брокером сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов брокера и его клиентов; осуществление брокером тех видов профессиональной деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными актами; неосуществление брокером операций с ценными бумагами в течение 6 месяцев
нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации
нарушения брокером требований к размеру собственного капитала
______________ зал – это помещение биржи, оснащенное средствами компьютерной и коммуникационной техники, в котором дилеры занимаются совершением сделок
«______________ » продажа (продажа «без покрытия») – это вид операций на рынке ценных бумаг, когда клиент берет взаймы для продажи ценные бумаги у брокерской компании
______________ размещение ценных бумаг – это открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг
Установите соответствие между понятиями и их определениями
маркет-мейкер
«голубые фишки»
трейдер
обыкновенные акции наиболее известных крупных компаний США, зарекомендовавших себя стабильными показателями получаемых доходов и выплачиваемых дивидендов
физическое лицо, являющееся штатным работником биржи и имеющее квалификационный аттестат ФСФР
высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах
Деятельность по учету прав на ценные бумаги и их перехода, а также по хранению сертификатов ценных бумаг – это деятельность
по организации торговли на рынке ценных бумаг
депозитарная
по ведению реестра владельцев ценных бумаг
клиринговая
Верны ли определения? А) Профессиональный участник рынка – это организация физическое лицо, деятельность которого непосредственно связана с функционированием фондового рынка В) Профессиональный участник рынка в обязательном порядке должен иметь лицензию ФСФР Подберите правильный ответ
А – да, В – нет
А – нет, В – нет
А – да, В – да
А – нет, В – да
Стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат, – это
доход (убыток) от операций с ценными бумагами
сумма сделки
индекс брокерской комиссии
рыночная капитализация
______________ – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг
Верны ли определения? А) Брокерская деятельность – это совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или договора поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре В) Брокерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен их покупки и (или) продажи с обязательством покупки и (или) продажи по объявленным ценам Подберите правильный ответ
А – да, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – да
А – нет, В – нет
______________ компания фондового рынка – это профессиональная посредническая организация, обеспечивающая партнерство между контрагентами биржевого или внебиржевого рынка, стремящимися купить или продать ценные бумаги
Корреспондентский счет ______________ – это счет, предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в субдепозитарии открыты счета владельцев
______________ – это размещение компанией, чьи акции уже торгуются на бирже, дополнительного выпуска акций на открытом рынке – так называемое доразмещение, или вторичное публичное размещение (ответ дайте аббревиатурой)
поверенного или комиссионера, действующего на основании договора комиссии или договора поручения, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре – это
брокерская деятельность
депозитарная деятельность
доверительное управление ценными бумагами
дилерская деятельность
Верны ли определения? А) DPO (direct public offering) – это публичная продажа крупного пакета действующими акционерами В) DPO (direct public offering) – это публичные размещения от эмитента (и силами эмитента) напрямую первичным инвесторам, минуя биржевой рынок Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
Документ, который содержит основную информацию о предстоящем предложении о продаже ценных бумаг, называется
регламентом
проспектом эмиссии ценных бумаг
проспектом фирмы
промульгацией
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению ценных бумаг, – это
брокерская компания фондового рынка
депозитарий
расчетно-кассовый центр (РКЦ)
дилинговый зал
Верны ли определения? А) Сумма сделки – это стоимость ценной бумаги, установленная котировкой на фондовой бирже; капитал, который необходимо предъявить на бирже в определенный момент времени для приобретения ценных бумаг В) Сумма сделки – это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат Подберите правильный ответ
А – нет, В – нет
А – нет, В – да
А – да, В – да
А – да, В – нет
Установите соответствие между понятиями и их определениями
IPO (initial public offering)
Вторичное размещение ценных бумаг
PO (private offering)
открытая продажа ранее выпущенных ценных бумаг
частное размещение среди узкого круга заранее отобранных инвесторов получением листинга на бирже
первоначальная публичная эмиссия – первое публичное размещение акций компании
Публичная продажа крупного пакета действующими акционерами – это
SPO (secondary public offering)
PPO (primary public offering)
PO (private offering)
DPO (direct public offering)
Верны ли определения? А) Андеррайтер (на рынке ценных бумаг) – это сторона, гарантирующая эмитенту выручку от продажи выпуска ценных бумаг В) Андеррайтер (на рынке ценных бумаг) – это высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах Подберите правильный ответ
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – да
А – да, В – нет
Высококвалифицированный работник фондовой биржи, менеджер рынка ценных бумаг, отслеживающий ход процессов на фондовом рынке, оценивающий тенденции, ожидаемую доходность, надежность ценных бумаг, информирующий участников рынка о ценах, курсе, дивидендах, – это
трейдер
маркет-мейкер
маклер
андеррайтер
Верны ли определения? А) Финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований к размеру собственного капитала В) Финансово-экономические нарушения правил работы на рынке ценных бумаг – это нарушения брокером требований законодательства о ценных бумагах; обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных о документах брокера; наличие в отчетности недостоверной или неполной информации Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
А – нет, В – да
Рынок ценных бумаг, организуемый дилерами вне биржи, на котором обращаются в основном ценные бумаги компаний, не зарегистрированные на бирже, – это ____________ рынок ценных бумаг
третичный совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве
вторичный
первичный
внебиржевой
Группа по проверке финансового состояния эмитента и подготовке документов для публичного размещения ценных бумаг включает
юридических консультантов
эмитента
специалистов по PR
андеррайтеров
Верны ли определения? А) Вторичный рынок ценных бумаг – это фондовый рынок, на котором ценные бумаги, эмитированные и купленные на первичном рынке, перепродаются другим инвесторам В) Вторичный рынок ценных бумаг – это рынок, на котором эмитенты продают вновь выпущенные ценные бумаги Подберите правильный ответ
А – да, В – да
А – нет, В – да
А – нет, В – нет
А – да, В – нет
______________ сделки – это стоимость ценных бумаг по сделке без учета накопленного купонного дохода, комиссии Торговой системы и возможных налоговых выплат
______________ от операций с ценными бумагами – это выручка по совокупности сделок, совершенных за налоговый период (год), за вычетом суммы убытков (в случае, когда убытки превышают выручку)